揭秘上海财经罚息：合规风险下的企业警示录

在金融行业，合规经营是保障企业稳健发展的基石。然而，近年来，上海证监局对多家企业及高管连发罚单，引发社会广泛关注。本文将深入剖析上海财经罚息事件，揭示企业合规风险，为相关企业提供警示。

一、天鸿期货违规事件

2024年4月10日，上海证监局对天鸿期货经纪有限公司及其董事长林某仁、总经理罗某、首席风险官王某、总经理助理翁某立等四名高管进行了严肃处理。该公司因在经营过程中存在十方面严重问题，被责令改正，并对相关高管采取了出具警示函及监管谈话的监管措施。

（1）未按规定及时向监管部门报告股权变更、章程修改等重大事项；

（2）在控股股东无法正常行使股东权利时未及时报告；

（3）任用不符合任职条件的人员担任高级管理人员；

（4）违规指定其他人员代行董事长职责，未向监管部门备案和报告；

（5）存在多个业务部门异地展业、居间人管理漏洞、营销宣传管理不当等问题。

天鸿期货违规事件警示企业应加强内部治理，完善内部控制机制，严格遵守相关法规，确保合规经营。

2024年8月5日晚，复旦复华（维权）（600624.SH）公告称，因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案。

（1）连续十年财务造假；

（2）信息披露违法违规。

复旦复华财务造假事件表明，企业应加强内部控制，确保财务数据的真实性，切实履行信息披露义务。

2024年第一季度，海通证券收到金融监管部门出具的罚单有4张，其中上海证监局开出罚单2张、交易所开罚单2张。2024年4月，海通证券收到证监会《立案告知书》。

（1）场外期权业务相关内部控制不健全；

（2）未建立健全覆盖场外期权业务各环节的内部管理制度；

（3）相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规。

海通证券违规事件提醒企业应加强合规风险管理，建立健全内部管理制度，确保业务合规。

近日，国家金融监督管理总局发布行政处罚信息公开表，对中邮理财有限责任公司、工银理财有限责任公司作出罚款340万元、710万元的行政处罚。

（1）理财产品净值未及时反映底层资产风险；

（2）未按照规定确认和计量理财产品的净值。

理财公司合规红线事件表明，金融机构应加强理财产品管理，确保产品净值真实反映底层资产风险。

上海财经罚息事件警示企业应高度重视合规经营，加强内部治理，完善内部控制机制，确保业务合规。同时，监管部门应加大执法力度，维护金融市场秩序，保护投资者权益。